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第一期
#私募投資基金監(jiān)督管理條例#
審計部 @王倩
《條例》遵循監(jiān)管底線，對產品和管理人進行了明確的差異化和分類監(jiān)督，也進一步強化了源頭管控和事中事后監(jiān)管，比如對母基金等合理展業(yè)需求豁免一層嵌套限制，在合理范圍內暢通“募”“投”“管”“退”各環(huán)節(jié)，于公司而言，對進一步規(guī)范公司投資行為、提升公司投資效能等方面具有積極意義。作為公司內審人員，我的職責就是協(xié)助部門保障支持好公司業(yè)務發(fā)展與強化監(jiān)管、審計，所以我將持續(xù)抓好《條例》的學習貫徹落實，為推動和保障公司業(yè)務規(guī)范平穩(wěn)開展貢獻自己的力量。
投資管理部 @王意清
印象較為深刻的是《條例》中提到“私募基金管理人應當自行募集資金，不得委托他人募集資金”。從目前狀況來看，仍存在潛在的委托他人募集基金而導致的欺詐行為與利益沖突。因此，該規(guī)定規(guī)范了資金募集和投資運作的過程，提升了透明度與管理人的責任性，同時減少了委托業(yè)務的中間環(huán)節(jié)，降低信息傳遞的可能性和操作的風險。還有“私募基金管理人、私募基金托管人及其從業(yè)人員提供、報送的信息應當真實、準確、完整，不得對投資業(yè)績進行預測”。一般情況下，投資人一般會要求管理人溝通和交流一下管理人的業(yè)績預測，因此在以后的溝通交流以及協(xié)議簽署時，應注意這一點。同時，合規(guī)和透明的做法可以吸引更多的投資者，促進行業(yè)的長期可持續(xù)發(fā)展。
股權管理部 @何剛
我認為，《條例》有助于鼓勵行業(yè)持續(xù)規(guī)范健康發(fā)展，更好地保護了投資者合法權益，進一步發(fā)揮服務實體經濟、促進科技創(chuàng)新等作用?！稐l例》的出臺，打破了行業(yè)長期存在的監(jiān)管制度層級不高、效力偏低的畸形現狀，進一步規(guī)范了行業(yè)監(jiān)管、增強了監(jiān)管力度?？梢灶A見，《條例》對行業(yè)監(jiān)管的震懾力將顯著增強。因此，《條例》既是健全私募基金監(jiān)管基礎性法規(guī)制度的標志，也是促進行業(yè)高質量發(fā)展進入新階段的標志，具有里程碑的意義，期待私募基金行業(yè)在未來取得更大的發(fā)展。
戰(zhàn)略運營中心 @張連敏
9月1日開始實施的《私募投資基金監(jiān)督管理條例》是貫徹落實黨的二十大關于“依法將各類金融活動全部納入監(jiān)管，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險底線”要求，健全完善私募投資基金行業(yè)監(jiān)管法規(guī)的具體舉措。當然對很多私募投資基金而言，好似增加了緊箍咒。就公司而言，我認為應當密切關注《條例》的實施及具體條款的解釋，公司作為國有性質的私募基金投資者和管理人應抓住此次監(jiān)管帶來的行業(yè)機遇，主動優(yōu)化提升自身能力，加快公司基金矩陣式布局發(fā)展。
風險合規(guī)中心 @劉建超
《條例》作為私募投資基金領域第一部行政法規(guī)，標志著私募基金行業(yè)法治化、規(guī)范化、精細化發(fā)展將進入新時期。在學習的過程中，我認為其在適用范圍、監(jiān)管要求等方面存在部分原則化的規(guī)定，比如在項目投資時，交易架構中可能涉及一些合伙企業(yè)作為出資路徑，這類企業(yè)應如何與《條例》規(guī)定的私募基金的要件相區(qū)別，避免納入監(jiān)管范圍。比如要求合伙型基金中的普通合伙人應適用《條例》中關于私募基金管理人的規(guī)定，該條從字面理解而言，可能對目前的雙GP模式存在較大的沖擊，還需進一步加強對監(jiān)管的目的和要求的理解。同時，《條例》出臺前，存在以“基金”“基金管理”字樣或者近擬名稱進行投資活動的企業(yè)如何作出調整以滿足監(jiān)管規(guī)定和要求等，在我們日常工作中仍需具體問題具體分析，所以在加強《條例》學習的同時，我也非常期待《條例》正式生效實施后，陸續(xù)出臺的相關配套細則、指引等內容。
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